合规管理的组织环境分析

1.组织外部宏观环境

理解组织的外部宏观环境包括充分了解与组织相关的、组织所处国际、国家或地区的政治、法律法规、经济、技术、社会文化、自然环境因素及其发展趋势。这一点对于在不同国家开展业务的组织(例如，跨国公司)尤为重要。组织外部宏观环境是组织开展经营管理活动赖以生存和持续发展的土壤，具有综合性、复杂性和不确定性，直接或间接影响到组织内部的各项经营管理活动。因此，组织在策划、实施、运行和改进合规管理体系前，有必要自行或者委托有能力的第三方进行充分的外部宏观环境分析。

组织的外部宏观环境分析可以采用比较常见的PESTEL方法，即从所在国家、区域的宏观环境，包括政治因素(Political)、经济因素(Economic)、社会文化因素(Sociocultural)、技术因素(Technological)、环境因素(Environmental)和法律因素(Legal)等方面，分析识别对组织有冲击作用的力量，调查组织外部影响因素，目的是充分识别和确定对组织的宗旨、产品、服务及经营活动构成影响的外部合规义务，评估组织所面临的合规风险，确定组织合规管理体系的范围。

(1)政治和法律环境

政治和法律环境是组织最明确的合规义务的来源，是直接影响组织合规管理和经营活动的重要宏观环境因素，涵盖一个国家或地区的政治制度、体制、方针政策、法律法规等方面。政治环境引导着组织经营活动和战略决策的方向，法律环境则是组织规定经营活动的行为准则。政治与法律相互醇系，其同对组织的合规管理和经骨活动产生影响并发挥作用。

政治环境因素包括政府管制、政府采购规模和政策。外交关系、特种关系。财政和货币政策的变化、特殊的地方及行业规定、世界原油，货币及劳动力市场。进出口限制、他国政治条件、政府预算规模等。在稳定的政治环境中，组织可以通法会平意争获得合法权利来生存和发展，国家政策法规对组织的生产经营活动具有控制和调节作用，相同的政策和法规可能会给不同的组织带来不同的机会或限制。

法律法规是由国家立法机关制定，国家政权保证执行的行为规则。如果行为违背法律法规的规定，可能招致承担法律上的严重后果。这个维度的重要性源于法律制度部分地定义了组织可以做什么和不能做什么，是组织合规义务的主要来题之一。近年来，各国国家层面法律法规日趋严格，各国监管机构相应地加强了立法深度和执法力度，国际层面加大了联合惩戒，这些都引导和督促组织在建立。实施。维护。改进合规管理体系过程中重视识别和分析政治和法律环境及其影响。

(2)经济环境

经济环境是指构成组织生存和发展的社会经济状况及国家的经济政策。具体包括社会经济制度、经济结构、宏观经济政策。经济发展水平以及未来的经济走势等。衡量经济环境的指标有：国内生产总值、国民收入、就业水平、物价水平、消费支出分配规模，国际收支状况，以及利率、通货供应量、政府支出、汇率、就业率等国家财政货币政策。经济环境与管理的关系最为直接，对管理体系的影响也最大。如国家提出的优化产业结构、转变经济增长方式。深化国有企业改革，以及以国内大循环为主体，国内国际双循环相互促进的新发展格局等，这些都指导着组织确定适合自身的目标、战略等，同时也对组织的合规管理活动产生影响。

(3)社会文化环境

社会文化环境是指组织所处地区的社会结构、。风俗习惯、宗教信仰，价值观念，行为规范。生活方式。文化水平，人口规模与地理分布等因素的形成与变动。社会文化环境对组织的生产经营有着潜移默化的影响，如文化水平会影响人们的需求层次；风俗习惯和宗教信仰可能抵制或禁止组织某些活动的进行；人口规模与地理分布会影响产品的社会需求与消费等。

(4)技术环境

技术变革和发展趋势会促进组织在经济活动中物质条件的改善和技术水平的提高，从而使组织通过利用这些物质条件取得更高的效率。技术的进步、产品的更新，服务的优化。都将对现有的生产设备设施、工艺方法、材料的更新带来新机会，同时对人员的胜任能力和知识提升带来挑战。

技术环境因素包括新技术、技术总体水平、产品生命周期、专利有效期、知识产权保护、竞争力、信息保护、商业程密等。当前正在经历数字化变革时代，新能源、称动互联网、大数据、机器人、人工智能、产业技术、技术采用生命周期、数字化转型等都是组织技术环境的重要话题。

(5)自然环境

自然环境是指所有影响周围环境或由周围环境决定的因素等。自然环境分析的因素包括但不限于气候、天气、地理位置、全球气候变化、环境补偿等。自然环境因素对于某些行业至关重要，例如，旅游业、农业、重工业等。环境政策，譬如当下的碳减排、碳中和、净零排放等，是组织在经营管理活动中都需要关注的合规话题。

2.外部微观环境

外部微观环境也可以称为行业环境，是组织生存和发展的空间，是与组织关系最为直接、密切的外部环境，是组织进行战略选择的基础，是影响组织合规管理体系目标和结果的关键因素，对身处于其中的组织影响远大于总体环境影响。

行业环境分析是指对组织经营业务所处行业的行业结构、行业内组织的行为方式、行业平均绩效水平、行业竞争程度、利润潜力等进行分析的过程。组织建立、开发、实施、维护、评价和改进合规管理体系，要分析理解组织所处的行业环境，包括了解组织所在行业的国际国内市场情况、竞争环境、客户需求和发展方向等，并重点剖析相关行业的政策和规范。除了政府颁布的行业政策规定，也要重视行业协会、商会或其他行业自律组织的规范。在许多国家包括中国，行业协会、商会类型的组织有着广泛的影响力，其制定的行业规则得到全行业的认可和遵守。只要是有利于促进行业公平、公正、有序的竞争，组织在建立合规管理体系时就需将行业自律性的规则和要求纳人考虑的范畴。同时，理解组织所处的行业环境，还需要确定与第三方之间业务关系的性质和范围，第三方包括但不限于组织的供应商、承包商、零售商、利益相关方、合作伙伴、客户和竞争对手等。通过行业环境的分析，识别组织的机会和风险，正确认识和把握管理者的战略任务和目标、组织的现状条件与趋势，明确组织合规管理的方向与思路，确保组织合规管理体系的适用性。

3.内部环境

内部环境指组织自身的价值观、合规文化、方针、目标、政策、组织结构、职责权限、核心竞争力、财务能力、人员、产品、服务、技术等资源，业务模式、程序及过程的运行环境、发展现状。理解组织内部环境是为了更好地保障组织的利益和持续发展，强调合规管理体系有效契合组织实际运营。与组织业务活动运行和组织目标的融合与协调。组织在建立、开发、实施、维护、评价和改进合规管理体系的过程中，要确保组织的合规管理体系目标与组织的战略和日标保持一致，要融入高层管理的核心主张及共同遵循的基本信念和认知，立足于组织目标、规模、发展战略、治理结构、业务模式和面临的合规风险，同时也要结合组织相关方的需要和期望，以及组织内部的管理政策和流程，并体现在组织的文件化信息中，实现合规管理体系持续循环改进。

组织内部环境的分析可以采用SWOT分析法，结合组织自身的竞争优势、劣势、机会和威胁，着力分析内部资源、能力、业务现状、财务经营、与竞争对手的差异等方面，明确组织自身既定内在条件，确保组织合规管理体系的针对性和有效性。

4.对组织及其环境的分析过程

在组织策划、实施合规管理体系过程中，对于组织内外部环境的评估及分析，需在组织的治理机构和最高管理者的直接参与和领导下进行。

(1)组织需建立持续识别、监视和评估内外部环境的流程

组织的持续发展和环境的不断变化，需要组织在策划、实施合规管理体系时，持续、系统、深入地分析理解组织的内外部环境，建立和执行一套定期识别、监视和评估组织所面临的内外部环境的流程,通过定期收集信息，定期根据内外部环境的变化调整合规管理体系。

(2)组织对于内外部环境的评估及分析

组织对于内外部环境的评估及分析，需要界定与组织相关的内外部环境因素的类别，确定信息源、获取并管理信息；对所获取的内外部环境信息进行监视与评审；找出与组织合规管理相关的机会和存在的威胁。组织需注意保留所确定的内外部环境及其影响因素的确定、监视、评审及风险应对措施的文件化信息证据。重点关注与组织合规管理体系相关的环境变化，关注行业发展动态及其技术应用，关注与组织相关的法律法规、政策、标准等的变化，并判断这些对组织合规管理体系的影响。